苏州刑事非诉律师曹辉团队：苏州刑事辩护律师法律风险防范专项法律顾问律师，为您解答，如何开展立案前的非诉咨询



（一）【案例】某某集团涉嫌非法集资案

某某集团高管涉嫌非法集资案的立案前的非诉法律咨询服务。大家知道，某某集团当时在上海出事情了，他们的老板曾经还因为艳照门而广受关注。去年他们集团因为资金链断裂出事，上海方面就立案调查了，波及到我们江苏之后，这边的高管比较担心，法律意识也比较强，就找到了我们。签订了一个非诉服务合同，提供一个立案前的非诉咨询。

那么非诉咨询服务到底怎么开展？

1、了解公司运营模式，分析法律风险

首先要跟当事人签订合同，合同签订之后，一是要了解他们公司的运营模式，分析它的法律风险，这个必须要清楚。因为不同的P2P公司运营模式是不一样的，有些是债权转让，有些是基金众筹，有些是车贷等等，名目比较多，每一家公司都不一样。像某某集团的话，就是一种基金众筹的模式。按照私募基金的规范性规定，实际上是不能超过100人的，投资额也要在100万以上，但是它都把这些拆分掉了，所以如果上纲上线的话，也是有一定的法律风险的，所以我们首先要给他们分析。

2、了解公安动态，及时应对

分析完法律风险之后，第二步就是要了解一些公安的动态，这一点也非常重要。毕竟上海总部在查了，那么地方上我们浙江的省公司会不会查，地市级的分公司要不要查；公司查了之后，那么对于这些高管查到什么程度，是只查老总还是业务骨干也要查，这些都非常重要，所以我们要了解一个动态，要跟公安之间做一个沟通。

3、陪同主动备案，确保投案自首

这个案件中，这个高管他的行为可能是构成犯罪了，但是在那种情况下公安还没有立案调查，老百姓投资者又在闹事，甚至找上门来威胁他的人身安全，情况非常急迫。

在这种情况下，我们就建议他先去公安备个案，我们不说自己是去投案自首，但是我们至少可以备个案。当然我事先跟他也做了沟通，到了公安之后要注意哪些风险点。然后我们陪同他一起去公安备案的，上午去的时候公安经侦人员还不在，我们下午又约了时间再去，所以整个过程中我都是陪同的。

有一点非常重要，在做笔录的时候，公安肯定会问你来干什么，我们就要尽量避免说是来投案自首之类的话，可以说是来反映情况的，目前公司怎么一个情况，本人在公司里担任什么职务，就是做一份笔录备着。万一将来公安要立案，我们至少确保是投案自首；如果公安不立案更好，将来也不会出什么事情。

4、苏州刑事风险防范专项法律顾问律师曹辉团队：全程法律咨询，降低法律风险

从去年到现在，可能也是因为G20，后来陆续爆发出很多P2P公司倒闭的案件，导致公安也忙不过来，所以这个案件也一直拖着，没说立案，也没说不立案。目前我们仍处于提供法律服务的状态，分析不同阶段的法律风险，尽可能地降低他个人的法律风险。这就是我们为某某集团的高管提供的立案前非诉咨询的工作。